ASIC：安保资本或面临指控 金融行业整顿迫在眉睫

澳大利亚证券与投资委员会ASIC透露，在皇家委员会揭发AMP安保资本的多起丑闻事件后，其正在与公共检察官（Director of Public Prosecutions）一同就该财富管理集团的调查工作展开合作。

澳大利亚证券与投资委员会ASIC透露，在皇家委员会揭发AMP安保资本的多起丑闻事件后，其正在与公共检察官（Director of Public Prosecutions）一同就该财富管理集团的调查工作展开合作。

ASIC执行主管Tim Mullaly上周在众议院经济委员会上表示，ASIC与检察官在过去一个月里对AMP提供的超过60万份文件进行了仔细审查。ASIC对部分量刑轻微的案件提起起诉，将性质更为严重的案件移交给检察官。如果检察官认为存在不法行为，将在法庭上提起诉讼。Mullaly表示，ASIC应能够在9月份之前完成对AMP的调查。

AMP发言人对此拒绝发表评论。

在上周堪培拉举行的一次气氛紧张的听证会上，ASIC新任主席James Shipton就该监督机构未能在丑闻不断的澳大利亚金融部门确保行业标准实施而受到的批评进行辩护。Shipton称，在过去7年里，ASIC拥有大量执法记录，完成了160项刑事定罪和140项民事惩罚程序，800名顾问和信贷提供者被禁止从业。目前，ASIC仍有280项调查正在进行中，此外还在落实1000多项监管干预措施。

此前，AMP新任董事会主席、前澳大利亚联邦银行主席David Murray对ASIC进行了抨击，指责其上一任主席、于2011年5月至去年11月担任ASIC主要领导的Medcraft没有把全部精力放在要求金融服务公司遵从行业法律法规上。Murray认为，ASIC现已不是一个专注于自己主要工作的组织，它原本的角色应是打击金融行业违规行为的“警察”。

对此，Shipton表示将尽全力恢复公众对AISC在金融行业的信任，呼吁行业在皇家委员会明年年初提交其建议之前，“立即”消除业务中的利益冲突。